ISO14001认证专家-确历达管理顾问有限公司

持续改进
强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，改进整体环境绩效。
注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。
持续改进和污染预防
持续改进是EMS的基本要求和基本特点。企业要维护和保持14001标准要求，还必须不断改进和完善。
持续改进强调的不仅是组织的最终的环境行为，同时强调对体系自身的改进完善。
例：改善机构，强化内部、外部沟通。 改进环境因素识别和评价。 改进运行控制程序
预防污染是EMS处理和解决环境问题的基本原则。
例：少生产污染 采用治理和控制技术 生命周期全过程控制
环 境
组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它
们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。
环境因素
一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。
注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
环境影响
全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。
环境-环境因素-环境影响
环境的概念
环境因素：造成环境变化的原因。
环境影响：环境变化的结果。
环境因素 环境影响
（原因） （结果）
N.P废水排放 水体高营养化
鱼死亡
氟里昂泄露 大气臭氧层破坏
运输车辆尾气排放 空气污染
环境-环境因素-环境影响
环境因素存在于组织的活动、产品、服务中。
一种活动（产品和服务）也可以含有多种环境因素。
一种环境因素也可能造成多种环境影响
例：烧煤：排放烟尘、SO2、NOX、热辐射。 SO2 →温室效应。
环境因素举例
●SO2的排放 ● 石棉废弃物的处置 ●过期药品的处理 ● 化学品的泄漏
●空油漆桶的处置 ● 地下油库的爆炸 ●汽车尾气的排放 ●1211灭火器的使用
●CFC的逸散 ●电能的消耗 ●含银废水的排放 ●电池的废弃
●废乳化剂的排放 ●发电机噪声的排放
环境方针
组织对其全部环境表现（行为）的总体意图和方向所做的正式阐述。
注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架。
环境方针的重要性
是一个组织的环境管理活动的指导思想和行为准则。
是一个组织对其全部环境行为的意图和原则的声明。
为组织行为及环境目标和指标的建立提供一个框架。
是实施与改进组织的环境管理体系的推动力，具有保持不断改进环境行为的作用。
环境目标
与组织所要实现的环境方针相一致的总体环境目的。
环境指标
直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的表现（行为）要求，它
们可适用于整个组织或其局部。
环境方针-环境目标-环境指标
目标、指标来源于环境方针，应尽可能予以量化。目的是仅于检查和评价其完成情况。
例：方针：防治污染、预防为先、不断进步
持续改善、废物利用、节约资源
遵守法令、确保安全
目标：节约用电量
指标：生活用电量比去年节省15% 每吨产品电耗比去年降低2%

案例
环境方针承诺：能源消耗最小化
初评：生产过程存在较大节电潜力
重要环境因素：节省电耗
目标：99年比96年单位产量减少电耗20%
指标：97年比96年减少5%（千瓦时/产量）
98年比96年减少10%
99年比96年减少20%
环境表现（行为）
组织对它的环境因素进行管理所取得的可测量结果。
注：在环境管理体系条件下，可对照的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境表现要求
进行测量。
环境绩效
是EMS运行的结果，是组织通过建立和实现一个环境管理体系，控制自身重大环境因素
所取得的实际成效。
环境行为应当是可以测量和评价的。
如何衡量环境绩效 △环境意识提高 △清洁生产 △资、能源合理使用
相关方
关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体。
包括供应方、合同方、顾客、居民、员工、投资者、执法当局、新闻媒体、研究机构等；
环境管理体系的策划和实施应尽可能考虑满足相关方的要求；
组织
具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或
是上述单位的部分或结合体，无论其是否有法人资格，公营或私营。
注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。
环境管理体系
组织管理体系的一个组成部分，用来制定和实施环境方针，管理环境因素。
环境管理体系-EMS审核
管理体系：一系列相互联系、相互作用的管理要素和相关活动所组成的有机整体。一般包括
组织结构、策划、资源等。
EMS：全面管理体系组成部分。 （质量、安全、行政、技术…管理体系）
EMS审核：对照审核准则如14001，对建立的EMS符合性、有效性评价。
审核过程：文件化、系统化、程序化。
污染预防
为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务
或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放和废弃。
注：污染预防可包括污染源的减少或消除、过程、产品或服务的更改、资源的有效利用、材
料或能源替代、再利用、恢复、再循环、改造和处理。
环境管理体系运行过程图
PDCA循环
环境管理体系要求
制定了广泛的适用范围
不能作为非关税壁垒
限定可客观审核的要求
环境业绩的标准可自行设计
鼓励引入BAT（最佳技术）
证明符合标准

4.1总要求
组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，并确定它是如何
实现这些要求的。组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。
4.1总要求
1.建立是从决定开始到形成文件化的体系
2.保持是体系的实施及对实施过程中出现问题的改正,在新情况出现时的调整修订,以及必要的支持性活动
理解要点：
首先，要将环境管理体系作为企业的、最重要事项来认识
以改善环境业绩为目的
所建立的EMS要切实可行
EMS是企业改善环境的手段
执行ISO14001认证标准，也可以利用组织现有的方针、程序
确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件

4.2环境方针
最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖的范围内：
a）适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；
b）包括对持续改进和污染预防的承诺；
c）包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其它要求的承诺；
d）提供建立和评审环境目标和指标的框架；
e）形成文件，付诸实施，并予以保持；
f）传达所有为组织工作或代表它工作的人员；
g）可为公众所获取。
环境方针的内容
两个不可缺少的承诺
遵守有关法律、法规和其他应遵守的要求。
持续改进和污染预防
环境方针的制定要求
应与组织活动、产品、服务相关
应描述所涉及的环境领域
既强调宏观的也强调微观的环境因素
可以包括职业健康和安全因素
形成文件
传达到相关岗位人员
为公众所获取
对环境方针的一个重要要求
如果该组织从属于一个更大的组织，其环境方针还应符合后者的方针，并得到后者的认可。
环境方针的公布
内部：内部简报、邮件、公告栏
外部：企业年度报告、广告
环境方针的实施
建立更详细的环境目标、指标和管理方案包括：
确定优先项 确认员工的责任 分配资源 确定可测量的目标、指标
环境方针的修订与改进
需要改变的条件：
市场情况变化 生产过程、产品的变化 重大的资产重组
符合环境管理体系标准的需要 公众与利益相关方的意见
在管理评审中包括对方针和评审 对任何改变进行交流
环境方针案例:
美好的环境是一切美好存在的基本前提。
公司在一切生产经营活动中，矢志追求经济效益、社会效益和环境效益的统一，走可持
续发展的道路，并承诺做到：
1、遵守与生产、经营活动有关的环保公约、条约、法律法规及其它相关要求；
2、实施污染预防，持续改善环境行为，有效利用资源、能源，维护良好生态环境；
3、倡导绿色思想，从点滴做起，塑造中国企业环保领导风范；
4、本方针向社会公开，并谋求与一切关心地球环境的组织和个人一道，共同保护我们美
丽的地球

4.3.1环境因素
组织应建立并保持一个或多个程序，用来
a）确定其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品或服务中它能够控制或施加环境影响的环境因素，此时还应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；
b）判别出那些对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）
组织应将这些信息形成文件并及时更新。
组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。
环境因素识别的重要性
一个组织只有识别了全部的环境因素并科学准确地确定了重大环境因素，其建立地环境
管理体系才是有效的和可信的。
环境因素的识别
环境因素识别的范围包括：活动、产品或服务（已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素）。
能够控制及可望对其施加影响的环境因素。
三种状态：正常、异常、紧急。三种时态：过去、现在、将来。
对组织要考虑：生产活动、生产辅助活动、后勤管理活动的环境因素
环境因素的分类
水、气、声、渣等污染物排放或处置
能源、资源、原材料消耗
相关方的环境问题及要求
其他
环境因素识别考虑的方面
三种状态：正常、异常和紧急状态
三种时态：过去、现在和将来
七种类型：大气排放；水体排放；废物管理；土地污染；对社区的影响；原材料与自然资源的使用；其他地方性环境问题
识别环境因素的步骤
选择组织的过程（活动、产品或服务）
确定该过程伴随的环境因素
确定环境影响
确定环境因素的依据
客观地具有或可能具有的环境影响
法律法规及要求有明确规定
积极和或负面的
相关方有要求的
其他
识别环境因素的方法
物料预算
产品生命周期
意味着调查
现场观察（查看和面谈）
查阅文件和记录
专家咨询
工艺流程分析
重大环境因素评价依据—环境
环境影响的规模
环境影响的严重程度
发生的概率
环境影响的持续时间
环境法律法规
重大环境因素评价依据—商业
改变环境影响的技术难度
改变环境影响的经济承受力
改变其他活动和过程将带来的效果
相关方的利益
能增强竞争力的商业机遇大小
因环境问题使组织存在的风险大小
环境影响的评价方法
集思广益法 专家评估法
类比法 计算法

多因子评价法（A发生频率）
连续发生至每日一次 5
每日一次至每周一次 4
每周一次至每月一次 3
每月一次至每年一次 2
一年以上时间一次 1
B排放与法规标准值之比
大于或等于90% 5
80%---90% 4
50%---80% 3
30%---50% 2
小于30% 1
C环境影响规模
全球性严重破坏 5
国家范围的破坏 4
重大地区性破坏 3
较轻的地区性破坏 2
非严重破坏（或无） 1
D环境影响的可恢复性持续性
不可恢复性 5
半年以上可以恢复 4
1周至半年内可以恢复 3
1天至1周内可以恢复 2
1天内可以恢复 1
评价得分
评价得分：频率*（最高得分）影响
频率：A 影响：B、C、D、E取最大值M 得分：X=A*M
优先项评价
M=5或X大于等于15为重要环境因素 M=5或X大于等于25为紧急优先项
X=20 高度优先项 X=16 中度优先项 X=15 低度优先项
环境因素要点内容
要有文件化的程序
要识别组织的所有环境因素,包括可施加影响的环境因素
要评价出重大的环境因素
要及时更新环境因素的信息
4.3.2法律法规和其他要求
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来
a）识别于适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他要求并建立
获取这些要求的渠道；
b）确定这些要求和环境因素之间的关联。
组织应确保建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求
和其他环境要求加以考虑。
理解要点:组织为保证遵守法律法规，必须确定并理解适用的法律法规；
其他要求包括： △ 行业规范 △和政府机构的协议等 △其他指南
4.3.3目标、指标和方案
组织应对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。 只要有可能，就应使目标可测量。目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺。
组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他应遵守的要求、它自身的重要环
境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。
组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括：
a）规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；
b）实现目标和指标的方法和时间表
实施要点
要制定组织整体的环境目标和指标、也要制定各部门的环境目标和指标
目标可以3-5年为周期，指标可以1年为周期
并且所有的重大环境因素都需要对应的目标和指标
目标可选择： △限制废弃物和资源枯竭 △ 减少或消除污染物的排放
△设计生产、使用和处置时环境影响最小化的产品
△ 控制原材料来源的环境影响

环境管理方案
1、规定各级管理部门的职责并明确要求
2、制定详细的行动计划、时间表及方法
3、明确方案形成过程的评审和方案执行中的控制
4、明确项目的文件记录方法
5、方案是动态的，应定期予以修订以反映组织目标和指标变化情况
环境管理方案理解要点：
方案中应规定包括实现环境方针的日程及责任者、目标和指标的实现方法
方案中包括对新开发产品或新上项目的环境评审
方案中最好包括计划、设计、生产、市场及处置各个阶段，对新开发产品或新上项目也是如此
对于产品，考虑设计、材料、生产过程、使用及处置
设备更新或重要工程变更时，应考虑计划、设计、工程、投产及停止生产的情况
4.4.1资源、作用、职责和权限
管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进控制提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。
为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定、形成文件，并予以传达。
组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：
a）确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系；
b）向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。
4.4.2能力、培训与意识
组织应确保所有为它、或代表它从事可能具有重大环境影响的工作人员，都具备相应
的能力（如接受了必要的教育、培训，或具有所需经验），并保存相关记录。
组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求。为此，它应提供培训或采取其他措施来满足这些需求，并保存相关的记录。
组织应建立、实施和保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：
a）符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；
b）他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的
改进所带来的环境效益；
c）他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；
d）偏离规定的运行程序的潜在后果。
4.4.3信息交流
组织应建立并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的
a） 组织内各层次和职能间的信息交流；
b） 与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。
组织应决定是否对它的重要环境因素与外界进行停息交流，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并遵照执行。
理解要点:
1、内部交流: 体现在各部门，各层次之间的协作上
2、外部交流:体现在组织与相关方之间的交流，包含了对所有环境事件的处理及反馈
3、信息交流是双向的
4、要有相应的记录反应交流的效果
4.4.4文件
环境管理体系文件应包括：
a）环境方针、目标和指标；
b）对环境管理体系的覆盖范围的描述；
c）对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询
途径；
d）本标准要求的文件，包括记录；
e）组织为确保对涉及重大环境因素 过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。
4.4.5文件控制
应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按
照4.5.4的要求进行控制。
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：
a）在文件批准前确认其适宜性；
b）必要时对文件进行评审和修订，并重新批准；
c）确保对文件的修改和修订状态做出标识；
d）确保有关文件的适当版本发放到所需的岗位；
e）确保文件字迹清楚，标识明确；
f）确保对规划（策划）和实施环境管理体系所需的来自外部的文件做出标识，并
对其发放予以控制；
g）防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。
文件控制要点内容
文件控制的范围：内部和外部文件
应建立和保持文件控制的书面程序
应规定文件的审批和修改的程序和职责
文件便于查找
文件发放应控制
作废文件应控制
对文件定期评审
文件质量：字迹、日期、标识
4.4.6运行控制
组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与它的重要环境因素有关的运行，并通过下列方式确保它们在规定的条件下进行：
a）对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，应建立、实施并保
持一个或多个成文的程序予以控制；
b）在程序中对运行标准予以规定；
c）对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立、实施并保持一个或多个管理程序，并和供方（承包方）就适用的程序和要求进行沟通。
运行控制要点内容
确定与重要环境因素有关的运行与活动
策划这些活动，规定其程序和方法
重要的运行活动建立文件化的程序
规定运行标准
对与供方或承包方有关的重要环境因素的控制
4.4.7应急准备和响应
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或事故，并规定响应措施。
组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防和减少伴随的环境影响。
组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。
可行时，组织还应定期试验上述程序。
应急准备和响应要点内容
应有应急准备和响应的文件化的程序
确定组织可能有的潜在事故或紧急情况
规定潜在事故或紧急情况的响应办法
必要时，对响应办法进行评审和修订
可行时，定期试验响应办法
4.5.1监测和测量
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应包括对环境表现的监测信息、所采取的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的文件记录。
监测设备应予校准并妥善维护，并保存相关的记录。
监测和测量要点内容
建立和保持监测和测量，评价的文件化程序
对重大环境因素有关的运行和活动的关键特性进行监测，对运行的结果进行测量
重点是环境表现、有关的运行控制、目标和指标
对监测设备进行校准、维护
保存记录
定期评价法律法规的遵循情况
4.5.2合规性评价
a）为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价
对适用的环境法律、法规的遵循情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。
b）组织应评价其遵循其他应遵守的要求的情况。为此，组织可以把它和a）中所要求
的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。
组织应保存对上述定期评价结果的记录。
4.5.3不符合、纠正与预防措施
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正与预防措施。程序中应规定以下方面的要求；
a）确定和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；
b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再次发生；
c）评价预防措施的必要性，并对所制定的适当措施予以实施；
d）记录采取纠正措施和预防措施的结果；
e）评审纠正措施和预防措施的有效性。
所采取的措施与问题和环境影响的严重性相适应。
组织应确保所有必要的更改都纳入环境管理体系文件。
不符合、纠正与预防措施要点内容
建立和保持文件化的程序 规定职责和权限 对不符合采取措施减少影响
针对原因采取相适应的纠正与预防措施 及时更改程序文件 执行程序并记录
4.5.4记录控制
如有必要，组织应建立并保持记录，用来证明它满足环境管理体系和本标准的要求，包括遵循法律、法规和其他应遵守的要求。并记录对程序的实施及取得的结果。
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并提供可追溯性。
条文理解:
记录要点内容
建立和保持文件化的程序 记录字迹清楚 标识明确
保存和管理，规定保存期 处置
4.5.5内部审核
组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：
a）判定环境管理体系：
1）是否符合预定的环境管理安排，包括本标准的要求；
2）是否得到了妥善的实施和保持。
b）向管理者报送审核结果。
组织应根据运行的环境重要性和以前审核的结果，策划、制定和保持审核方案。
应制定、实施和保持审核程序，用来规定
—策划和实施审核以及报告审核结果的职责和要求；
—审核准则、范围、频次和方法。
对审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。
4.5.5内部审核
活动和有关结果是否符合计划的安排
这些安排是否能有效实施
实施的结果是否适合于达到的目标
EMS内审的特点
1、必须是正规的文件化的体系
2、必须是一种正式的活动
a、正式的程序和做法
b、审核员为经培训有资格人员
3、是一种抽样审核
EMS内审过程：
准备审核
确定审核目的和范围
文件预审
审核计划
组成审核组
准备工作文件
EMS内审过程：正式审核
首次会议 收集证据 审核发现 审核组沟通会议 末次会议
EMS内审过程：审核报告
报告的准备 报告的内容 报告的分发 文件的留存 跟踪
内部审核要点内容
制定环境管理体系审核的方案
制定和保持文件化的程序
按程序执行，进行环境管理体系审核
4.6管理评审
最高管理者应按其规定的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适用性、充分性和有效性。评审应包括评价对环境管理体系，包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机遇和修改的需求。管理评审记录应予保存。管理评审结果应形成文件。
管理评审的输入至少包括：
—环境管理体系审核的结果；
—和外部相关方交流取得的信息；
—环境管理体系的表现（行为）；
—目标和指标的实现程度；
—纠正和预防措施的状况；
—以前管理评审后采取的后续措施；
—客观环境的变化；
—改进建议。
管理评审的输出应包括:
为实现持续改进而做出的，和环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。
管理评审
适用性：环境管理体系对客观情况（法律、法规、市场、相关方的要求）的适应性
充分性：是否能充分的识别环境因素并加以控制，使组织能够满足法律法规和标准的要求
有效性：对方针的贯彻、目标指标的实施、重大环境因素的控制、环境表现的改善、员工环境意识的提高、自我完善的机制、EMS的持续改进等的效果
管理评审的内容
1、方针的适宜性、目标、指标的实现程度
2、内部审核结果
3、环境绩效
4、变化的客观环境
5、相关方的新关注